航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序（生效日期：2001年10月8日）
1 目的
1.1 為了實(shí)施對航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施《航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則》（以下簡稱《審核發(fā)證規(guī)則》），制定本程序。
2 適用范圍
2.1 本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對航運(yùn)公司安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。
2.2 經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國海事局備案。
3 管轄
3.1 中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，向國際航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，授權(quán)中國船級社對國際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時(shí)安全管理證書”。
3.1.1 交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱“審核中心”）受中華人民共和國海事局的委托負(fù)責(zé)具體管理航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運(yùn)公司審核的審核組，審定審核組提交的審核報(bào)告，向國際航運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”和“臨時(shí)符合證明”。
3.2 中華人民共和國海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國內(nèi)航運(yùn)公司有國內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”，向國內(nèi)航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時(shí)安全管理證書”。
3.3 片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運(yùn)公司及船舶的審核發(fā)證申請，并負(fù)責(zé)對申請材料進(jìn)行審查。
3.4 審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。 4 公司初次審核和發(fā)證
4.1 受理申請
4.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進(jìn)行審查。
4.1.2 對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》（格式A），形成《申請材料審查報(bào)告》（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。
4.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案。
4.2 準(zhǔn)備審核
4.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請材料審查報(bào)告》后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核計(jì)劃，并于計(jì)劃審核時(shí)間提前一周提出《審核安排方案》（格式C），向公司發(fā)《接受審核通知》（格式D），向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)《接待審核組通知》（格式E）或《協(xié)助審核通知》（格式F），必要時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)《協(xié)助審核通知》，同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)《審核員商調(diào)函》（格式G）。
4.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。
4.2.3 實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。
4.3 實(shí)施預(yù)審
4.3.1 預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成的，可增加一天。
4.3.2 預(yù)審按以下過程進(jìn)行：
4.3.2.1 審核組由審核組長主持召開預(yù)備會。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討論確定預(yù)審階段《審核計(jì)劃》（格式H），并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
4.3.2.2 審核組長向被審核方通報(bào)預(yù)審計(jì)劃并明確需要被審核方配合的事宜。
4.3.2.3 實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫《文件審核記錄》（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文件存在重大問題，審核組長可在召開審核組全體會議研究后，中止審核。
4.3.3 預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段《安全管理體系審核報(bào)告》（以下簡稱《審核報(bào)告》，格式U），并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。
4.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。
4.3.5 預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問題清單”。
4.3.6 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)間。如情況允許，預(yù)審與正式審核可連續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審階段《審核報(bào)告》。
4.4 實(shí)施正式審核
4.4.1 正式審核原則上由對該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照《審核安排方案》實(shí)施。
4.4.2 正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運(yùn)行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。
4.4.3 正式審核按以下過程進(jìn)行：
4.4.3.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
4.4.3.2 實(shí)施文件審核，并填寫《文件審核記錄》。
4.4.3.3 召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部門負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)，其內(nèi)容包括： 1、審核組與公司分別介紹各自與會人員； 2、被審核方簡要介紹建立和實(shí)施安全管理體系及備審情況； 3、審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求； 4、審核組宣布審核紀(jì)律； 5、其它有關(guān)事宜。
4.4.3.4 實(shí)施現(xiàn)場活動審核，并填寫《活動審核記錄》（K）。
4.4.3.5 實(shí)施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審核的一部分，由審核組長安排組織審船小組實(shí)施。審船小組規(guī)模原則上為2人（如實(shí)際需要可增加1人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)及安排應(yīng)根據(jù)該船動態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報(bào)告公司審核組，由公司審核組長負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將《船舶審核報(bào)告（代表船）》（格式V）報(bào)公司審核組。
4.4.3.6 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動與其安全管理體系的符合性、公司安全管理體系運(yùn)行的有效性。
4.4.3.7 編寫《審核報(bào)告》，開具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》（格式N）?！恫环弦?guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。
4.4.3.8 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)。
4.4.4 全部審核工作結(jié)束后，審核應(yīng)將《審核報(bào)告》及審核組所形成的其它材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)關(guān)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。
4.4.5 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審公司。
4.5 發(fā)證
4.5.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
4.5.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》（格式M）并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
4.5.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本，向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進(jìn)行登記。
4.5.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
5 公司年度審核和簽注
5.1 受理申請
5.1.1 公司年度審核申請由原受理初次審核的機(jī)構(gòu)受理。
5.1.2 審核申請的受理參照本程序4.1節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
5.2 準(zhǔn)備審核
5.2.1 公司年度審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
5.2.2 公司年度審核的準(zhǔn)備參照本程序4.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
5.3 實(shí)施審核
5.3.1 年度審核的方式和過程參照本程序4.4節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
5.3.2 關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不同的時(shí)間、地點(diǎn)分別進(jìn)行。
5.3.3 “符合證明”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請臨時(shí)審核或初次審核。新增船種的臨時(shí)審核或初次審核可與年度審核合并進(jìn)行。
5.4 簽注
5.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，并進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否予以年度簽注。
5.4.2 經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
5.4.3 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。
5.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
6 公司換證審核和發(fā)證
6.1 公司換證審核和發(fā)證按照本照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
7 公司跟蹤審核
7.1 公司跟蹤審核申請的受理、審核的準(zhǔn)備與實(shí)施按照本程序5.1節(jié)、5.2節(jié)和5.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
7.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
7.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
7.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
8 公司附加審核
8.1 公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實(shí)施由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。
8.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否維持“符合證明”的有效性。
8.3 對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
8.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
9 公司臨時(shí)審核和發(fā)證
9.1 公司臨時(shí)審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
10 船舶初次審核和發(fā)證
10.1 受理申請
10.1.1 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)《審核發(fā)證規(guī)則》的規(guī)定立即對申請材料進(jìn)行審查。
10.1.2 對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《安全管理體系審核發(fā)證登記表》，形成《申請材料審查報(bào)告》，并于五個(gè)工作日內(nèi)將《申請材料審查報(bào)告》報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。
10.1.3 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登記有關(guān)內(nèi)容。
10.2 準(zhǔn)備審核
10.2.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到《申請材料審查報(bào)告》后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期情況商定審核時(shí)間和地點(diǎn)，并提前一周提出《審核安排方案》，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)，向公司發(fā)《接受審核通知》，同時(shí)發(fā)出《審核員商調(diào)函》。 10.2.2 審核員應(yīng)按《審核安排方案》赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。
10.2.3 實(shí)施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機(jī)關(guān)于解對該船日常監(jiān)督管理的情況。
10.3 實(shí)施審核
10.3.1 船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)*作活動等，在一天內(nèi)完成。
10.3.2 船舶審核按以下過程進(jìn)行：
10.3.2.1 審核組長主持召開審核組預(yù)備會，討論確定《審核計(jì)劃》，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。
10.3.2.2 審核組熟悉有關(guān)體系文件。
10.3.2.3 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長指定的有關(guān)人員參加的首次會議。首次會議時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會議內(nèi)容。
10.3.2.4 進(jìn)行活動審核，并填寫《活動審核記錄》。
10.3.2.5 審核組長主持召開審核組會議，綜合分析、研究審核中搜集到客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動與公司安全管理體系的符合性、公司安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。
10.3.2.6 編寫《船舶審核報(bào)告》，開具《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》。《不符合規(guī)定的情況報(bào)告》中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會議前填寫完成。
10.3.2.7 召開末次會議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，船長表態(tài)。參加末次會議的人員原則上同首次會議，時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)。
10.3.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。
10.3.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。
10.4 發(fā)證
10.4.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
10.4.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
10.4.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進(jìn)行登記。
10.4.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
11 船舶中間審核和簽注
11.1 申請的受理、審核的準(zhǔn)備及實(shí)施按照本程序10.1節(jié)、10.2節(jié)和10.3節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
11.2 簽注
11.2.1 全部審核工作結(jié)束后，審核組長按照審核結(jié)果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。
11.2.2 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并將所有材料歸檔存查。
12 船舶換證審核和發(fā)證
12.1 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
13 船舶臨時(shí)審核和發(fā)證
13.1 船舶臨時(shí)審核申請的受理和準(zhǔn)備按照本程序10.1節(jié)和13.2節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 13.2 實(shí)施審核
13.2.1 船舶臨時(shí)審核主要是以對照查看有關(guān)文件的方式實(shí)施。
13.3.2 船舶臨時(shí)審核按以下過程進(jìn)行：
13.2.2.1 被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備案情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀(jì)律。
13.2.2.2 審核組對照查看船舶相關(guān)文書資料和公司“符合證明”（或“臨時(shí)符合證明”，下同）副本、配備在船的安全管理體系文件以及對該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃等。
13.2.2.3 召開審核組會議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)公司“符合證明”和安全管理體系文件對該船是否適用工適合。
13.2.2.4 編寫《船舶審核報(bào)告》。審核組長向船舶通報(bào)審核意見。
13.2.3 全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。
13.2.4 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將《船舶審核報(bào)告》復(fù)制一份交被審船舶所屬公司。
13.3 發(fā)證
13.3.1 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到《船舶審核報(bào)告》后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在三個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是否發(fā)證。
13.3.2 經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)《審核結(jié)果通知》并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。
13.3.3 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”及其副本，并進(jìn)行登記。
13.3.4 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。
鄂公網(wǎng)安備42010602002743號
